Área Regulatorio financiero

Regulatorio financiero

“Uría Menéndez has ‘an incredibly deep level of expertise’, displays ‘outstanding service, efficiency and reliability’, and ‘the lawyers always bring to the table an extraordinary level of contact with regulators’.” ( Legal 500)

Presentación

Uría Menéndez presta asesoramiento en todos los aspectos de la regulación financiera de las instituciones de inversión colectiva, sus sociedades gestoras y depositarios, empresas de servicios de inversión, entidades de capital riesgo y sus entidades gestoras, y entidades de crédito.

El Despacho ofrece a sus clientes una amplia experiencia en la práctica mercantil financiera española, portuguesa e internacional, y de sus implicaciones transfronterizas, un contacto permanente con las autoridades supervisoras y un enfoque jurídico innovador y práctico. El Grupo de Regulatorio Financiero asesora regularmente en los siguientes asuntos:

  • Autorización y constitución o establecimiento en España y Portugal, y procedimientos de modificación o ampliación de la actividad y delegación de funciones de todo tipo de entidades reguladas (entidades de crédito, empresas de servicios de inversión, instituciones de inversión colectiva, etc.).
  • Adquisición, tomas de participación y fusión de entidades reguladas.
  • Reestructuración, escisión, disolución y liquidación de entidades reguladas.
  • Contratación entre entidades (delegación de funciones y outsourcing) o entre entidades y clientes.
  • Normas de conducta y buenas prácticas en el ámbito financiero, contestación de reclamaciones ante departamentos de atención al cliente y el organismo supervisor.
  • Cuestiones relacionadas con el abuso de mercado, mercados de valores y compensación y liquidación.
  • Procedimientos de supervisión e inspección de todo tipo de entidades y respecto de toda clase de actuaciones en los mercados de valores y de crédito.
  • Expedientes administrativos sancionadores.