Regulatorio financiero

DRG-1/DRG-2

Ofelia García
Fotografía
2015

En un marco regulatorio crecientemente complejo y en constante evolución, marcado además por el impacto de la transformación digital, las instituciones financieras exigen un seguimiento riguroso de los cambios regulatorios y una visión integral de su impacto en el ámbito financiero.

Contamos con un equipo altamente especializado, centrado en el cliente y capaz de abarcar todas las áreas de la regulación financiera con un asesoramiento técnico integral de primer nivel tanto en el mercado iberoamericano como en el internacional. Estamos en contacto permanente con las autoridades supervisoras, y nuestra experiencia nos permite ofrecer un enfoque jurídico innovador y práctico en todos los aspectos regulatorios relevantes:

  • Creación y autorización de entidades y sucursales, pasaporte europeo, autorizaciones de participaciones significativas, fit&proper
  • Fusiones, adquisiciones y escisiones de negocios non-core. Consolidación prudencial y reorganización de grupos y entidades reguladas
  • Planificación de la resolución. Análisis de entidades legales y estructuras corporativas
  • Gobierno corporativo: remuneraciones, políticas corporativas, asesoramiento en definición de funciones, outsourcing
  • Normas de conducta y buenas prácticas en la prestación de servicios, la comercialización de productos y la relación con clientes, incluyendo la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Normativa MAR, compensación, liquidación y custodia de valores, reporte de operaciones, sistemas de valores y de pagos
  • Gestión de activos e inversión colectiva
  • Diseño y emisión de instrumentos computables y estructuras de capital innovadoras
  • Procedimientos de supervisión (incluyendo SREP y recursos a decisiones), de inspección y sancionadores de todo tipo de entidades
  • Activos digitales y nuevos servicios o funcionalidades del ámbito financiero con componente tecnológico o digital

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